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交易商協會對永煤控股相關11家機構作出處分決定

  本網訊記者趙洋報道 前期,針對永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)、河南能源化工集團有限公司(以下簡稱“河南能化”)及相關機構涉嫌違規行為,中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)迅速啟動自律調查并向市場公告。目前,針對相關機構的自律處分決定已形成,涉及2家發行人、1家會計師事務所、1家評級機構以及7家金融機構。

  經交易商協會查明,永煤控股突發性違約的背后,涉及多家機構、多類主體、多個環節的違規,既有發行人信息披露和合規意識淡漠的情況,也有中介機構“守門人”作用履職不充分的現象,還暴露出部分金融機構未能遵守執業道德的問題。

  其中,永煤控股發行文件中多處信息披露不準確、不完整,存續期多項信息披露不及時;河南能化以自有資金認購本公司及下屬子公司發行的債券,債券發行文件相關信息披露不完整;海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)及下屬兩家子公司,以主承銷商、投資顧問、管理人等多重身份協助相關發行人發行和交易自己的債券,未能遵守執業道德,也暴露出公司不同業務之間未做到有效隔離、內控管理不到位的情況。

  經自律處分會議審議,交易商協會對永煤控股予以公開譴責的頂格處理,對河南能化予以嚴重警告,對中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所、海通證券、海通期貨股份有限公司、上海海通證券資產管理有限公司、東海基金管理有限責任公司等6家機構予以警告,對興業銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、中原銀行股份有限公司等3家主承銷商予以通報批評或誡勉談話。11家機構中,有4家機構被暫停一定期限業務。此外,交易商協會責令永煤控股和河南能化向市場公開致歉。在依規作出自律處分的同時,交易商協會也已將部分涉嫌違法違規線索通過有關部門移送證券監督管理部門,將相關機構違規情況報送中國人民銀行、中國銀保監會。

  交易商協會表示,下一階段,交易商協會將嚴格落實金融委會議關于加強行業自律和監督、強化市場約束機制的明確要求,繼續推進市場紀律建設,秉持“零容忍”態度,嚴肅查處并懲戒各類機構違規行為,對嚴重違規主體從快從重處理并按程序移送統一執法或報送相關監管部門,推動并引導相關機構盡職履責、合規從業,維護銀行間債券市場良好秩序。

責任編輯:楊致遠
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